Corporate Compilance:
Cumplimiento normativo
Experto en Cumplimiento normativo
Ayudo a las empresas a adaptarse a las normativas y regulaciones que les afectan. Soy especialista en la prevención, detección e investigación del fraude, ayudando a las empresas a prevenir y gestionar sus riesgos de fraude en todas las etapas.
COMPILANCE PROGRAM
Dilatada experiencia elaborando programas de cumplimiento ético.
COMPILANCE PROGRAM
Dilatada experiencia elaborando programas de cumplimiento ético.
COMPILANCE PROGRAM
Dilatada experiencia elaborando programas de cumplimiento ético.
COMPILANCE PROGRAM
Dilatada experiencia elaborando programas de cumplimiento ético.
¿Qué es un Compliance Program?
El Compliance Program es la respuesta de la empresa a la reforma del Código Penal; es un sistema de prevención del delito y cumplimiento normativo compuesto por un conjunto de normas de carácter interno, establecidas en la empresa a iniciativa del órgano de administración, con la finalidad de implementar en ella un modelo de organización y gestión eficaz e idóneo que le permita mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y, en su caso, al órgano de administración, de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.
El objetivo inicial de un Compliance Penal es la construcción de un corta-fuegos que impida la derivación de responsabilidad de los delitos cometido por directivos y empleados.
Pero un Manual de Compliance es más que eso. Es, sobre todo, la implementación en la organización empresarial de un valor añadido de suma importancia cual es la contribución a la consolidación de principios de ética y conducta que generen y consoliden en la empresa la cultura de la legalidad y buenas prácticas.
¿Qué es el compliance officer?
El compliance officer, u oficial de cumplimiento, es una figura vital en las empresas. Es quién supervisa, vigila y garantiza el cumplimiento normativo de la organización. El compliance officer contará con poderes autónomos de iniciativa y de control y/o la función legalmente de supervisar la eficacia de los controles internos de la organización.
Desarrollar y mantener el programa compliance.
Analizar riesgos del negocio en materia de cumplimiento normativo.
Identificar controles necesarios para prevención responsabilidades empresa y directivos.
Identificar, recoger y mantener actualizadas las evidencias necesarias para acreditar la existencia y la eficacia de los controles establecidos.
Utilizar herramientas informáticas para análisis de riesgos, gestión de los controles y mantenimiento de las evidencias.
Servicios de Compliance
Dentro de los servicios que se aportan a las Empresas en materia de Compliance, destacamos:
- Se Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
- Se Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
- Se Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
- Se Impondrá la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
- Se Establecerá un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
- Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.
Servicio a medida basado en la excelencia, precios competitivos y adaptados.
Si está pensando en implementar un Compliance Penal, estaremos encantados de ayudarle. Estamos a su disposición para responder a sus preguntas y resolver sus dudas.